1月10日，深圳证监局流露了一则《对于对祯祥证券股份有限公司秉承出具警示函法度的决定》的公告。

　　公告骄贵，祯祥证券在从事证券经纪业务中存在以下问题：

　　一是个别分支机构合规东谈主员配备不到位，二是对营销宣传推介材料审核把关不严，三是未实时发现并处理客户走动结算资金额外情形，四是预计业务条约保存不完竣，对于投资者信息查对不充分。

　　深圳证监局暗意，上述活动违犯了《证券公司和证券投资基金解决公司合规解决宗旨》、《证券经纪业务解决宗旨》以及《证券经纪业务解决推论细目》等预计轨则，决定对祯祥证券秉承出具警示函的行政监管法度。

　　值得注释的是，祯祥证券旧年曾屡次收到监管罚单。

　　2024年2月，证监会对祯祥证券出具警示函。经查，祯祥证券在债券刊行订价经由中，存在违犯刚正竞争的活动，个笔名堂债券刊行利率与承销用度挂钩。此外，个别债券名堂尽调不完竣，舛错成分赢得不充分。

　　2024年3月，天津证监局流露一则行政处罚法度，祯祥证券天津分公司职工边某元借用他东谈主证券账户非法贸易股票，最终被处以10万元罚金。

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